header-logo

基于人工智能的营销传播

免责声明:下面显示的文本已使用第三方翻译工具从另一种语言自动翻译而来。


丹尼尔·施纳普(Daniel Schnapp)讨论美国证券交易委员会对投资顾问广告规则的拟议修正案

Nov 23, 2021 12:00 PM EST

2019年11月4日,美国证券交易委员会对1940年《美国投资顾问法》提出了某些修正案,更具体地说,是对规则206(4)-1的更新修正案。第206(4)-1条涉及投资顾问广告。这些修正案旨在帮助使规则现代化,以跟上社交媒体和基于互联网的服务等行业进步。

丹尼尔·施纳普(Daniel Schnapp)说,投资顾问必须了解这些新的修正案,并相应地调整其政策和程序。否则,他们可能会面临美国证券交易委员会的审查和违规处罚。

“广告”的更新定义

拟议的广告规则更新了广告的定义,自1961年以来一直没有更新,Daniel Schnapp。新定义包括”通过任何手段,由投资顾问或代表投资顾问传播的任何通信,提供或促进投资咨询服务,或寻求在顾问建议的任何集合投资工具中获取或留住咨询客户或投资者。

但是,这一新定义不包括现场口头交流(只要它们不被广播);有关受美国证券交易委员会其他规则约束的注册投资公司的广告;对未经请求的信息请求的回应;以及应包含在法定或监管通信中的信息。

禁止广告实践的扩展

拟议的规则还扩大了”不真实……虚假和误导性”的材料, 丹尼尔·施纳普说。投资顾问应特别注意规则的这一部分,以避免被指控不道德的营销行为。以下做法将被视为被禁止:

作出虚假陈述或遗漏使陈述具有误导性的重要事实。

– 提出未经证实的主张

– 作出虚假陈述或使用误导性信息,使人们对有关投资顾问的重大事实得出某种不正确的结论。

– 讨论收益而不讨论限制和风险。

– 参考顾问的不公平或不平衡的投资建议。

– 包含或排除性能会导致误导性。

– 以任何方式产生重大误导。

广告内容的添加 – 丹尼尔·施纳普解释

拟议的规则还增加了某些新的允许类型的内容 ,Daniel Schnapp说。这些包括:

– 第三方评级

– 代言

– 客户感言

但是, 丹尼尔·施纳普(Daniel Schnapp)警告说,投资顾问应该记住,这些内容将受到某些披露。例如,如果您使用客户推荐书作为广告工具,您必须披露该推荐书是由投资者或客户提供的,以及是否以任何形式提供补偿。


iCrowdNewswire