法官驳回终止对身为 Guided Therapeutics 首席执行官和一名董事的人士的部分索赔的动议

马萨诸塞州高等法院的一名法官驳回了 Guided Therapeutics 公司（"GTI"）总裁兼首席执行官以及一名董事的诉讼请求，该诉讼请求旨在阻止针对他们的个人民事索赔的审判，这些资金最初提供给另一家公司，而他们各自与该公司有关联，但这些资金最终借给了 GTI。索赔是由一名马萨诸塞州的投资者提出的，指控他们违反了马萨诸塞州证券法、马萨诸塞州不公平和欺骗性交易行为法规以及共谋行为。 GTI 本身不是本案当事人，因此本案中没有针对 GTI 的索赔。

马萨诸塞州的投资者 GIUL, LLC 起诉了现任 GTI 总裁兼首席执行官的 Mark L. Faupel 以及来自华盛顿州西雅图地区的律师 Richard P. Blumberg（Blumberg 现任 GTI 董事），指控他们违反了证券法，其中包括 GIUL 先向一家名为盛火医疗有限责任公司（Shenghuo Medical, LLC）提供资金，然后将资金借给 GTI。当时，Blumberg 先生是盛火医疗的管理成员，而 Faupel 先生是该公司的顾问。 盛火医疗的另一名管理成员和盛火的公司律师也被起诉。 法院得出结论认为，迄今为止所提交的证据可以合理地证明 Faupel 先生和 Blumberg 律师均参与了此次集资。 法院还得出结论认为，迄今为止已提交的证据可以合理地证明，Faupel 先生和 Blumberg 先生（律师）在此次筹款活动中的行为违反了马萨诸塞州证券法、马萨诸塞州禁止不公平和欺骗性贸易行为的法律以及马萨诸塞州禁止共谋的法律。 诉讼并未指控他们作为 GTI 的高管和董事参与了这些行为。 但诉讼确实指控他们的行为给 GTI 带来了部分利益。

Faupel 先生和 Blumberg 律师以及其他被告提出了简易判决动议，试图不经审判就结束 GIUL 对他们的索赔。 马萨诸塞州高等法院的一名法官现在已经做出裁决，驳回了关于证券索赔、不公平和欺骗性贸易行为索赔以及共谋索赔的简易判决动议，并允许对这三项索赔进行审判。 他确实批准了对违约、违反信托责任、达到和应用以及欺诈索赔的简易判决。 因此，Faupel 先生和 Blumberg 先生以及其他被告可能会在庭审中被认定对证券违规行为、不公平和欺骗性交易行为以及与借给 GTI 的集资有关的共谋行为负有责任。

法院现已定于 2024 年 3 月开庭审理此案。