乌克兰制裁措施走弯路

乌克兰制裁的意外影响：分析错误，获得启示

自第一次世界大战以来，针对不同国家的经济和贸易制裁一直被视为旨在改变一个国家行为的重要外交政策工具。然而，2001 年 9 月 11 日的恐怖袭击大大加强了制裁的惩罚力度。自此，美国与联合国和欧盟一起，将制裁变成了打击国际恐怖主义、侵犯人权和违反公认行为准则的国家的最受欢迎的武器。制裁背后的理念是阻碍恐怖组织为自己筹资，或防止伊朗或朝鲜等国家获得核武器。

美国和欧洲国家在对不同国家表示反对的同时，通过审查制裁名单上的每一个条目，采取预防措施，使制裁合法化。在实施制裁之前，会对所有获取的信息和证据进行详细的法律审查。然而，即使制裁可以遏制不良活动或改变政府的战略决策，美国和联合国也很清楚，制裁可能会对目标国家的经济和政治稳定以及受制裁的个人造成致命打击。

美国和欧洲制裁的最新目标是俄罗斯。在俄罗斯联邦吞并克里米亚半岛以及最近对乌克兰发动战争之后，西方对其实施了前所未有的经济和贸易制裁。从2014年3月开始，随着俄罗斯军队开进乌克兰领土，针对俄罗斯的制裁限制也变得更加严厉。得到国际社会大力支持的乌克兰采纳了美国和欧洲制定的制裁名单。但不久前，乌克兰总统泽连斯基制定了一份独立的乌克兰对俄限制措施清单。

2022 年 10 月，乌克兰决定冻结资产、限制资本出境、暂停履行经济和金融义务、禁止履行贸易义务、禁止参与私有化和证券交易、终止与俄罗斯的贸易协定和合作项目、取消签证并实施入境禁令。超过 1300 个法人实体和 2500 名个人被列入乌克兰制裁名单。作为打击俄罗斯的重型武器，这些制裁措施也与乌克兰试图打击自古以来就深陷其中的腐败现象相辅相成。如果处理得当，乌克兰当前的政策可能会在打击俄罗斯的行动中取得决定性的成果，并巩固其自身的政治和经济稳定。

不过，对乌克兰及其国际支持者来说，最重要的是确保制裁过程的可信度和合法性。限制措施既不能侵犯人权，也不能为腐败的政府官员非法没收资产开绿灯。西方国家已经表达了一些忧虑，担心乌克兰在国际社会的支持下会滥用其现有权力，将其用于超出国际法框架的活动。乌克兰的制裁有可能损害被指控与俄罗斯政府有联系的欧洲公民的权利。

匈牙利商人、摩纳哥居民费多里切夫-阿列克谢已经受到了这种伤害。2014年12月以来，乌克兰一直在对费多里切夫提起刑事诉讼，起因是他与前乌克兰合作伙伴之间的商业纠纷。乌克兰安全部门未能成功证明对费多里切夫的刑事指控。为了达到最终目的，他们开始指控他与俄罗斯有联系，并资助俄罗斯的军事活动。乌克兰当局甚至热衷于指责费多里切夫与俄罗斯有联系，以至于在 2017 年 6 月故意欺骗了国际刑警组织的控制委员会。"蓝色通告 "旨在收集有关费多里切夫的信息，但由于费多里切夫既不是嫌疑人也不是逃犯，而是在摩纳哥拥有一处房产，因此国际刑警组织没有批准蓝色通告，因为不符合签发条件。针对匈牙利商人的案件非常值得商榷，因为他与俄罗斯的联系仍然是虚假的。考虑到乌克兰的诉讼是在摩纳哥司法系统进行的，而费多里切夫拥有摩纳哥国籍，欧洲当局担心他们从乌克兰收到的信息未经法律核实，并损害了费多里切夫的人权。

Smart Holding 集团是乌克兰最大的投资公司之一，专门从事金属、采矿、石油、天然气、农业、零售、造船和房地产业务。除资本外，Smart Holding 还持有 Rinat Akhmetov 的 Metinvest 公司 24% 的股份，后者是一家大型矿业和铁矿石生产商，在马里乌波尔拥有 Azovstal 钢铁厂。据《福布斯》报道，Smart Holding 集团由前立法者、寡头瓦迪姆-诺文斯基（Vadim Novinsky）创建于 2006 年，目前的净资产为 14 亿美元。由于诺文斯基现在是与莫斯科有联系的乌克兰东正教会的全职牧师，他的妻子和孩子居住在圣彼得堡，Smart Holding 集团因涉嫌援助俄罗斯而受到制裁。

Smart Holding 集团历史上出现的细节清楚地表明，对它的指控据称是捏造的。公司创始人瓦迪姆-诺文斯基曾公开谴责俄罗斯对乌克兰的攻击。智能控股集团还向与战争有关的人道主义事业捐赠了 2000 多万美元。更能说明问题的是，自 2013 年以来，诺文斯基先生与公司再无关联。乌克兰公司注册处的文件显示，他既不是公司所有人，也不是公司董事。他也没有在 Smart Holding Group 领取薪水。不过，最近有人伪造了这些文件，以突出该公司与俄罗斯联邦的关系。

在线体育博彩公司 Parimatch 出现在乌克兰制裁名单上是另一个例子。这家总部位于塞浦路斯的公司从未被告知被制裁的原因。公司高管得到的非官方解释暗示，一些为 Parimatch 提供行政服务的公司与俄罗斯有联系。Parimatch 还被告知，由于税务违规，它已被列入乌克兰的制裁名单。逃税无疑是一种犯罪活动，人们会因此受到重罚。然而，无论是公司还是个人，都不会因为没有支付真实的纳税义务而面临制裁。

上述乌克兰实施的可疑经济措施或其他限制性措施的例子，只是该国自 2022 年以来问题日益严重趋势的冰山一角。如果乌克兰想在打击俄罗斯及其腐败的斗争中获胜，就必须确保其制裁措施不是出于官员的政治竞争或个人利益。否则，正如美国和欧洲国家所担心的那样，乌克兰将无法达到国际法律体系的标准，这充其量只能与乌克兰大幅削弱俄罗斯的意图背道而驰。